证券市场基本法律法规 最新试题
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- 以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务
- 合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（ ）。
- 证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（ ）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者...
- 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。
- 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（ ），对销售产品或提供的服务划分风险等级。
- 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
- 证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ．夸大宣传 Ⅱ．与客户分享投资收益 Ⅲ．与客户分担投资损失 Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
- 发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（ ）披露。
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
- （ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。