证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2018年真题)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（ ）。 Ⅰ．协助办理开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息 Ⅲ．代理客户进行期货交易 Ⅳ．提供交易设施
- 根据《期货交易管理条例》，（ ）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证安全存管监控的规定。 Ⅰ．客户和期货交易所 Ⅱ．期货公司及其他期货经营机构 Ⅲ．非期货公司结算会员 Ⅳ．期货保证金存管银...
- 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（ ）。
- 在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，不可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（ ）...
- (2018年真题)公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。
- 按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。 ①建立健全内控制度 ②市场异常情况的处理及报告机制 ③所得收益的使用规范 ④会员管理制度
- 私募基金子公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
- 提供证券投资顾问服务的人员应当（ ）。 Ⅰ．取得投资咨询执业资格 Ⅱ．接受客户全权委托管理客户资产 Ⅲ．代理委托人从事证券投资 Ⅳ．注册为证券投资顾问