证券市场基本法律法规 最新试题
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- 当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
- (2018年真题)公司违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
- 证券公司合规部门中具备3年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。 Ⅰ.金融 Ⅱ.法律 Ⅲ.会计 Ⅳ.信息技术
- 超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。
- 下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。
- （2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）
- 按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的是（ ）。
- 下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（ ）。
- 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（ ）。 ①证券经纪人 ②证券投资咨询 ③保荐代表人 ④一般证券业务