证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《合伙企业法》规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是 （ ）
- 下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（ ）。 Ⅰ.欺诈发行股票、债券罪 Ⅱ.内幕交易、泄露内幕信息罪 Ⅲ.操纵证券市场罪 Ⅳ.提供虚假财务会计报告罪
- 《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（ ）。 ①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力 ②从业人员应当公平对待所有客户，不...
- 下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（ ）。 Ⅰ．有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人 Ⅱ．股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 Ⅲ．监事会应当包括不高于总人数的1／3的公...
- 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。 Ⅰ.订单设计与修改 Ⅱ.回转交易 Ⅲ.T+2交收制度 Ⅳ.额度控制
- 证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
- （2017年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（ ）。 Ⅰ．受处罚处分机构或个人名称Ⅱ．受处罚处分机构责任人 Ⅲ．处罚处分时间Ⅳ．处罚处分类别
- 关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。 ①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管...
- (2018年真题)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（ ）或达到（ ）后，无论增加或者减少（ ）时，均应当履行报告和公告义务。
- 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（ ）。