证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- （2017年真题）《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。
- （2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
- 适当性管理的具体安排包括（ ）。 Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配
- 个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。 ①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） ②不存在...
- 证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款
- 基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（ ）罚款。
- （2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（ ）。 Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅱ持有本公司的股份 Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易 Ⅳ接受他人与公司交易的佣...
- （2017年真题）证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。 Ⅰ．提供虚假、误导性信息 Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与...
- 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。