证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）。
- 专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
- 某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（ ）
- 保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（ ）。
- 合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（ ）。
- 基金管理人的股东、实际控制人要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人谋取利益，损害基金份额持有人利益的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。
- （ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
- （ ）依法对金融债券的发行进行监督管理。
- （2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（ ）名...