证券市场基本法律法规 最新试题
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- 上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。 ①引入盘后固定价格交易 ②优化融券交易机制 ③新增两种市价申报方式 ④收紧涨跌幅限制
- 公司的经营范围由（ ）规定,并依法登记。
- 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（ ）。
- 证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
- 下列说法错误的是（ ）。
- (2019年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和...
- （2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（ ）年。
- (2019年真题)下列关于基金财产的说法，正确的有（） Ⅰ.基金财产独立于基金管理人固有财产 Ⅱ.基金财产独立于基金托管人固有财产 Ⅲ.基金财产不完全独立于基金管理人固有财产 Ⅳ.基金财产不完...
- 金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前披露债券跟踪信用报告。