证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（ ）
- 下列有关上市公司收购的说法，错误的是（ ）。
- (2019年真题)公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。
- 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。
- 股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。
- 关于分级资产管理产品的说法错误的是（ ）。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。
- 超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（ ）以下的罚款。
- 证券公司应当向协会报送柜台市场业务（ ）报告以及（ ）报告。
- 证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建...