证券市场基本法律法规 最新试题
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- 基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没...
- 从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 ①自愿 ②公正 ③公平 ④诚实信用
- 违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
- 下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（ ）。
- 证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- (2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。
- 下列属于在挂牌准入方面业务规则的要求，正确的是（ ）。
- 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下...