证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 变相公开发行证券的行为特征不包括（ ）。
- 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（ ）。
- 私募基金子公司应当在每年结束之日起（ ）个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告。
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
- 根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
- （2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（ ）。 I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续 II证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公...
- 限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（ ）万股，市价申报的单 笔买卖数量不得超过（ ）万股。
- 客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（ ）。 ①有效身份证明文件 ②融资融券业务申请表 ③客户财...
- 有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）。