证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（ ）。 Ⅰ．可测 Ⅱ．可控 Ⅲ．可承受 Ⅳ．可消除
- （2020年真题）根据《刑法》，（ ）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他...
- （2017年真题）在我国设立有限责任公司，股东人数最多不能超过（ ）个。
- 证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有 （ ）。 Ⅰ.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度 Ⅱ.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财...
- （2020年真题）下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（ ） Ⅰ证券公司发行的收益凭证 Ⅱ代销银行的理财产品 Ⅲ代销信托公司的信托计划 Ⅳ证券公司发行的集合资产管理计划
- 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等 Ⅲ.证券经纪人可...
- 证券公司应于每月结束后（ ）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
- 私募基金子公司应当加入（ ），成为其会员，接受其的自律管理。
- (2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。