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- (2019年真题)根据《证券期货投资者适当性管理办法》，适当性管理主要分为（） Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配
- 委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（ ）。 ①服务内容 ②服务期限 ...
- (2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括（ ）。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务； Ⅲ．在报刊上发表证券、期...
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- 下列（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。
- 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（ ）。 Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况 Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式 Ⅲ.在发...
- （2020年真题）根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（ ）。 I符合法律、行政法规规定的条件 II报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册 III未经依法注册，任何...
- 下列说法错误的是（ ）。
- 公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额（ ）的罚款。