证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）股份有限公司董事、监事、高级管理人员持有本公司股份（ ）不得传让 Ⅰ自公司股票上市交易之日起最长半年内 Ⅱ自公司股票上市交易之日起一年内 Ⅲ在离职后半年内 Ⅳ在离职后一年内
- 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。 ①公司名称 ②股票种类、票面金额及代表的股份数 ③股票的编号 ④公司成立日期 ⑤各股东所持股份数
- 《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ） ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构 ③经中国证券投资基金业协...
- 对于融资融券业务客户的征信调查包括（ ）。 ①客户基本情况 ②财产与收入状况 ③证券投资经验及风险偏好 ④诚信合规记录
- 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
- (2018年真题)下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是（ ）。
- （2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ） Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.单...
- 以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（ ）
- 专项计划资产独立于（ ）的固有财产。 Ⅰ.原始权益人 Ⅱ.托管人 Ⅲ.其他业务参与人 Ⅳ.管理人
- 下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。