证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2018年真题)（）是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
- 未经（ ）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务
- 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。 ①专门委员会 ②薪酬与提名委员会 ③审计委员会 ④风险控制委员会
- 下列选项中，错误的是（ ）。
- 下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是（ ）。
- （2019年真题）下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（ ） Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 ...
- 违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。