证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。 ①专门委员会 ②薪酬与提名委员会 ③审计委员会 ④风险控制委员会
- 编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（ ）的罚款。
- (2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．证券投资基金 Ⅳ．黄金
- （2017年真题）《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。
- 下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．公司聘用会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定 Ⅱ．公司解聘会计师事务所，依照公司章程的...
- 信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- (2018年真题)（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
- 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（ ）。 ①经纪业务内部控制 ②融资融券业务内部控制 ③投资银行类业务内部控制 ④受托投资管理业务内部控制 ⑤证券承销与保荐业务内部控制 ⑥证券投资...
- 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（ ），对销售产品或提供的服务划分风险等级。
- （ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。