证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等...
- 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。 ①名称 ②住所 ③注册资本 ④经营管理制度 ⑤经营范围 ⑥法定代表人姓名
- 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
- 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）和（ ）组成。 Ⅰ．机构投资者 Ⅱ．结算会员 Ⅲ．非结算会员 Ⅳ．个人投资者
- 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会决议，并经（ ）。
- 证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则是（ ）。 ①合法合规性原则 ②集中管理原则 ③业务隔离原则 ④了解客户原则
- （2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（ ）。
- 关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。 ①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管...
- 私募基金子公司应当于每月结束后（ ）个工作日内编制并向协会报送私募基金业务月度报告。