证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
- 下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（ ）。
- 证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（ ）元。
- 甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中，有误的是（ ）
- 有限责任公司的注册资本是指（ ）。
- (2019年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。
- 下列属于证券投资顾问禁止行为的是（ ）。 ①以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 ②向客户提供建议服务 ③向他人泄露客户的投资决策计划信息 ④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
- （2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。
- (2018年真题)申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
- 未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。