证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法正确的是（ ）。 ①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问 ②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作 ③金融监督管理部门和国家有关部...
- 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（ ）的罚款。
- 下列属于证券公司高级管理人员的有（ ）。 Ⅰ.公司财务负责人 Ⅱ.公司合规负责人 Ⅲ.公司副总经理 Ⅳ.董事会秘书
- 下列说法错误的是（ ）。
- （2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。
- (2019年真题)证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列资金和证券（）。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法...
- (2019年真题)期货交易所负责人应由（ ）聘任。
- 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）。
- （2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（ ）
- (2018年真题)下列关于证券发行的描述中，正确的是（）。 Ⅰ．未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券 Ⅱ．向不特定对象发行证券属于公开发行 Ⅲ．向累计超过200人的特定对象发行证券属于公...