证券市场基本法律法规 最新试题
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- 专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。
- 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。 Ⅰ．书面方式 Ⅱ．电话方式 Ⅲ．口头方式 Ⅳ．互联网方式
- 违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
- 以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。
- 对于融资融券业务客户的征信调查包括（ ）。 ①客户基本情况 ②财产与收入状况 ③证券投资经验及风险偏好 ④诚信合规记录
- 证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。
- 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
- 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。
- 下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）