证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（ ）。
- （ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1/4。
- 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（ ）通知方式提出解除协议。
- (2018年真题)证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 Ⅰ．董事 Ⅱ．高级管理人员 Ⅲ．经营管理的主要负责人 Ⅳ．财务负责人
- 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，...
- 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有1家上市公司已发行股权达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，通知该上市公...
- 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性
- 下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。