证券市场基本法律法规 最新试题
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- 以下关于审计委员会的说法中错误的是（ ）。
- （2016年真题）下列不会成为背信运用受托财产罪的犯罪主体的是（ ）。
- 当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向（ ）或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
- 资产管理业务的基本要求包括（ ）。 ①勤勉尽责 ②客户利益至上 ③审慎经营 ④业务融合
- 操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（ ）。 ①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款 ②没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上10...
- 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，下列表述的相关处罚措施正确的有（ ）。 Ⅰ．责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款 Ⅱ．没有违法所得或...
- 根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是（ ）。
- 下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（ ）。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。