证券市场基本法律法规 最新试题
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- 公募基金的禁止性规定有（ ）。 ①预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率 ②以低于成本的费用销售基金 ③实施歧视性、排他性、绑定性销售安排 ④采取抽奖、回扣等方式销售基金
- 《期货交易管理条例》规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（ ）。
- 下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．公司聘用会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定 Ⅱ．公司解聘会计师事务所，依照公司章程的...
- (2019年真题)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
- (2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。 Ⅰ．责令改正； Ⅱ．罚款； Ⅲ．撤销公司登记； Ⅳ．吊销营业执照。
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
- （2017年真题）证券业从业人员不得从事（ ）。 Ⅰ．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ．从...
- 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（ ）原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性
- 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）。