证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（ ）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 ...
- 对证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件，说法错误的是（ ）。
- 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
- 上海期货交易所会员按业务范围分为（ ）会员和（ ）会员。 Ⅰ．期货公司 Ⅱ．机构投资者 Ⅲ．个人投资者 Ⅳ．非期货公司
- 申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。
- 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具有从事证券业务（ ）年以上的经历。
- 投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（ ）的合法证件。国家另有规定的除外。 Ⅰ．公民身份 Ⅱ．法人身份 Ⅲ．合伙企业身份 Ⅳ．非从业人员身份
- 法律主体是法律关系的参加者。下列属于法律主体的是（ ）。 ①我国公民 ②在我国境内的外国人 ③组织 ④国家