证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券金融公司的资金，除用于履行相关法律法规的规定职责和维持公司正常运转外，不能用于购买（ ）。
- 管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。
- 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
- (2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（ ）。
- 证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。 ①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 ②公司章程规定的...
- （2018年真题）下列关于企业年金的表述，正确的是（ ）。 Ⅰ．企业年金不能用于证券投资基金 Ⅱ．企业年金是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 Ⅲ...
- 下列选项错误的是（ ）。
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，...