证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。
- 审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（ ）名独立董事从事会计工作（ ）年以上。
- 一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（ ）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
- (2018年真题)证券金融公司根据（ ）的决定设立。
- 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。 ①法人集中清算制度 ②客户交易结算资金集中管...
- 下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。
- 《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。
- 以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。
- 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。