证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。
- (2019年真题)内幕信息的知情人包括（）。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人...
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚...
- 证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（ ）元的，处以（ ）的罚款。
- 下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。
- 应急演练应当形成报告，保存期不得少于（ ）年。
- 适当性管理的具体安排包括（ ）。 Ⅰ.全面了解客户 Ⅱ.投资者交易行为管理 Ⅲ.对产品或服务分级 Ⅳ.适当性匹配
- 下列不属于证券公司风险控制指标的是（ ）。
- （2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（ ）。
- （2016年真题）下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销 Ⅲ．不同...