证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（ ），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 I业务规模、性质、复杂程度 II流动性风险偏好 III外部市场发展变化 IV监管...
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；...
- （2020年真题）下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）。I公司具有独立的法人主体资格II合伙企业不是法人，是非法人企业III公司的财产独立于股东 IV合伙企业与公司的运营管理不同
- 下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
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- 下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（ ）。 ①展期数量、期限、费率由借人人和出借人按照相关规定协商确定 ②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业...
- （2016年真题）某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
- (2019年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，触发要约收购。
- 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（ ）服务。 Ⅰ．间接为期货交易提供担保 Ⅱ．代客户保管交易密码 Ⅲ．为期货交易提供融资 Ⅳ．提供期货行情信息