证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- （2020年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（ ）。 I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能 II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券...
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则
- 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。 ①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任 ②普通合伙企业的...
- 下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。 ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金 ②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履...
- 证券公司（ ）负责确定融资融券的总规模。
- 《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书...
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职...
- （2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。
- 参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。
- （2020年真题）下列关于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）。I公司具有独立的法人主体资格II合伙企业不是法人，是非法人企业III公司的财产独立于股东 IV合伙企业与公司的运营管理不同