证券市场基本法律法规 最新试题
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- 评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（ ）。 ①财务状况 ②投资知识 ③投资目标 ④投资水平 ⑤风险偏好
- （2017年真题）在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（ ）年无重大违法违规记录。
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．其他证券
- （2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ...
- 下列说法中，正确的是（ ）。 ①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券 ②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会...
- 对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的，可以向（ ）设立的复核机构申请复核。
- 证券公司应当落实（ ）应急管理职责。 ①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复 ②各业务部门负责评...
- 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（ ）。 ①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理 ②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方...
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚...