证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 证券公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到或超过（ ），不得担任该上市公司的独立财务顾问。
- (2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
- （2020年真题）根据《证券法》，持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
- （2020年真题）下则关于有限合伙人出资的说法，正确的是（ ）。
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元；经营上述业务等四项业务之二的，注册资本最低限额为人民币（ ）亿元。 A.2；3 ...
- 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。
- 证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金...
- 下列不符合证券公司私募投资基金业务合规性要求的说法是（ ）。
- 证券公司的信用风险管理应遵循（ ）原则。 ①全面性原则 ②内部制衡性原则 ③全流程风控原则 ④有效性原则
- (2019年真题)下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（） Ⅰ.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权 Ⅱ.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意 Ⅲ.经股东同意...