证券市场基本法律法规 最新试题
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- 《期货交易管理条例》规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。
- (2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是（） Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ...
- 股票期权卖方（ ）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
- 以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。
- （2019年真题）以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（ ）
- 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。
- 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
- 单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）下的罚款。
- 证券登记结算机构设立的条件包括（ ）。 ①自有资金不少于人民币2亿元 ②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 ③国务院证券登记管理机构规定的其他条件
- 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 ①融券专用证券账户 ②客户信用交易担保证券账户 ③信用交易证券交收账户 ④信用交易资金交收账户