证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上...
- 有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，不能遵照（ ）来分配。
- （2020年真题）国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构 Ⅱ证券交易所 ...
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以...
- （2020年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ） Ⅰ发布证券研究报告的地点 Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源 ...
- 下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。
- 在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。 ①真实 ②完整 ③相关 ④准确
- （2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。
- (2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）设立。
- （2020年真题）风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（ ）