证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券法》的规定，满足下列（ ），属于公开发行证券。
- (2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
- 按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
- 公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（ ）。 ①最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 ②具备健全且运行良好的组织机构 ③最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 ④国务院...
- （2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款 Ⅱ发行人在...
- (2019年真题)有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（）。
- 金融债券存续期间，发行人应于每年（ ）前向投资者披露年度报告。
- 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（ ）。 Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ．收取客户应当支付的利...
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。 A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C....
- 期货交易所履行下列（ ）职责。 Ⅰ．提供交易的场所、设施和服务 Ⅱ．设计合约，安排合约上市 Ⅲ．组织并监督交易、结算和交割 Ⅳ．为期货交易提供集中履约担保