证券市场基本法律法规 最新试题
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- 当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。
- 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
- 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。
- （2017年真题）下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（ ）。
- 下列选项中，不符合有限责任公司应当具备条件的是（ ）。
- 如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
- 证券公司的一般组织机构包括（ ）。 ①独立董事 ②薪酬与提名委员会 ③董事会秘书 ④行使证券公司经营管理职权的机构 ⑤合规负责人
- 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（ ）。
- 下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（ ）。 Ⅰ．甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润 Ⅱ．乙有...
- 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施...