证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法错误的是（ ）。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
- (2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员； Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等...
- 证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（ ）
- 合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（ ）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。
- 按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。
- 融资融券的标的证券为债券的，应当符合（ ）条件。 ①债券托管面值在1亿元以上 ②债券信用评级在AA级（含）以上 ③债券剩余期限在2年以上 ④交易所规定的其他情形
- 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 ①转融通专用证券账户 ②转融通担保资金账户 ③转融通证券交收账户 ④转融通...
- 客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（ ）。