证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。 ①召集股东会会议 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 ④修改公司章程 ⑤决定公司内部管理机构的...
- 发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（ ）等方式来处理。 ①提前购回 ②延期购回 ③终止购回 ④交易所认可的其他约定方式
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
- 符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工） Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的（不考虑依法实...
- （2020年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（ ） I只能投资于上市交易的股票、债劵 I不可以投资于基金份额 III可以投资于期货 IV可以...
- 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
- （2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
- （2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（ ）。
- 违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（ ）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
- （2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（ ）。