证券市场基本法律法规 最新试题
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- 担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
- 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
- 下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（ ） Ⅰ.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务 Ⅱ.有限合伙人不执行合伙事务 Ⅲ.有限合伙人不得对外代表有限合伙企业 Ⅳ.执行事务合伙人可以...
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。 ①涉及证券公司客户隐私的信息 ②涉及第三...
- 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款。
- 下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.合伙目的已经实现或者无法实现，应当解散 Ⅱ.全体合伙人决定解散，应当解散 Ⅲ.三分之二以上合伙人决定解散，应当解散 Ⅳ.合伙人已不具...
- 证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
- 根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。