证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
- 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监...
- 审慎经营，是指证券公司应结合自身的（ ）以及专业人员数量等方面的实际情况，开展经营活动，确保各项经营活动可能给证券公司带来的风险处于可控范围内。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内控水平 Ⅲ．合规程度 Ⅳ...
- （2016年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。 Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险
- 下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（ ）。 Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ．为托管的所有基金设立一个银行存款账户 Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ．垫付基金管理...
- （ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- (2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。