证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（ ）。
- (2019年真题)在我国，设立证券公司必须经（）批准。
- （2017年真题）证券的发行、交易活动，必须实行的原则是（ ）。
- （2017年真题）证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管（ ）年。
- 根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
- （2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（ ）。
- （2016年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（ ）。
- 以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。 ①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名 ②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买...