证券市场基本法律法规 最新试题
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- 设立有限责任公司，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ.有公司住所 Ⅱ.有公司名称 Ⅲ.股东共同制定公司章程 Ⅳ.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
- 下列说法错误的是（ ）。
- （2020年真题）根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大时间包括（ ）。 Ⅰ证券公司或交易对手方破产的 Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的 Ⅲ履约保证...
- （2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（ ） Ⅰ可操作的管理制度，健全的组织架构 Ⅱ专业的人才队伍 Ⅲ可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系 Ⅳ有效的风险应对机...
- （2018年真题）下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 ...
- 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施...
- 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化
- （2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。 Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会
- 证券公司的一般组织机构包括（ ）。 ①独立董事 ②薪酬与提名委员会 ③董事会秘书 ④行使证券公司经营管理职权的机构 ⑤合规负责人
- （2020年真题）下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（ ） Ⅰ股票 Ⅱ公司债券 Ⅲ存托凭证 Ⅳ汇票