证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（ ）。
- 证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 下列选项属于证券登记结算机构职能的是（ ）。 ①证券账户、结算账户的设立 ②证券的存管和过户 ③证券持有人名册登记 ④证券交易的清算和交收
- 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。 ①自有资金和证券 ②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 ③通过证券金融公司的业务平台融入的资金 ④依法筹集的其他证券和资金
- （ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
- (2019年真题)下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是（）。
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
- 包销与代销的区别包括（ ）。 Ⅰ．代销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 Ⅱ．包销承销期结束时，未售出的股票承销商自己购买 Ⅲ．采用代销方式时，证券发行风险由发行人自行承担 Ⅳ．全额包...