证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。
- 自（ ）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。
- 私募基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。
- （2016年真题）持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（ ）数额。
- 《期货交易管理条例》规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
- (2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（） Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源 Ⅱ.为...
- 行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。
- 下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
- (2019年真题)证券投资基金的销售人员包括（）。 Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活...
- 企业发行债务融资工具应在（ ）注册。