证券市场基本法律法规 最新试题
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- 有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（ ）表决权的股东通过。
- 以下行为中，认定为不予行政处罚考虑的情形有（ ）。
- （2017年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。 Ⅰ．融资融券业务管理制度Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．操作流程和风险识别Ⅳ．评估与控制体系
- 交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。
- 证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
- 最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
- 金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（ ）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。 ①向客户推介的金融产品流动性较低、...
- 证券金融公司应当遵循（ ）风险控制指标的规定。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ ③融出的每种证券余额不得超...
- 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。 ①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量 ②有效报价和发行价格的确定过程 ③发行价格对应的市盈率 ④网上网下的发行方式和发行数量
- 证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。