证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 下列说法正确的是（ ）。
- 委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（ ）。①服务内容②服务期限③法律法规...
- 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（ ）。
- 根据《中华人民共和国公司法》规定，下列表述错误的有（ ）。 Ⅰ．有限责任公司应当由100个以下的股东出资设立 Ⅱ．有限责任公司设立应有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅲ．有限责任公司章...
- 下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（ ）。 ①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本 ②负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件 ③申请书 ④证券交易所出具的股票...
- 《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（ ）
- 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。
- 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。 ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司...