证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- （2020年真题）下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。 I发行数额在300万元以上的 II伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III利用...
- 自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构...
- （2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ．净资产低于...
- 下列说法中，正确的是（ ）。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取...
- 下列说法正确的是（ ）。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核...
- 证券公司向客户融资融券可以使用（ ）。 Ⅰ．融资专用资金账户内的资金 Ⅱ．融资专用资金账户内的证券 Ⅲ．融券专用证券账户内的证券 Ⅳ．融券专用证券账户内的资金
- (2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法，正确的是（）
- 客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（ ）。