证券市场基本法律法规 最新试题
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- 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
- (2019年真题)证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（）。 Ⅰ.战略发展委员会 Ⅱ.薪酬与提名委员会 Ⅲ.审计委员会 ...
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- (2019年真题)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。
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- 下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。
- 证券公司违反证券法的规定从事证券自营业务的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（ ）元的，处以（ ）的罚款。
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报（ ）备案。
- 根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。