证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《证券投资基金法》，基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。
- （2020年真题）下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。 I发行数额在300万元以上的 II伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III利用...
- 依法可以在境内证券交易所上市交易的证券主要包括（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．政府债券 Ⅲ．票据 Ⅳ．证券投资基金
- 证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。
- 按照《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
- （2016年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（ ）。 Ⅰ．减少公司注册资本 Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ．将股份奖励给本公司职工 Ⅳ．股东因对股东大会作出的...
- 债务融资工具在（ ）登记、托管、结算。
- (2018年真题)上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
- 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（ ）进行审议并提出意见。 ①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策 ②合规管理和风险管理的机构设置及其职责 ③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的...