证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
- 下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。 ①资产独立 ②结算职责 ③资金存管 ④配合管理人召集基金委托人大会 ⑤估值复核
- 下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
- 《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。
- 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取下列措施（ ）。 ①责令增...
- 发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（ ）等方式来处理。 ①提前购回 ②延期购回 ③终止购回 ④交易所认可的其他约定方式
- 以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（ ）。 ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告 ②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询...