证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 下列不属于沪港通可交易的证券品种的是（ ）。
- （2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（ ）。
- （ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
- 证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进...
- 违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
- （2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（ ）。
- (2018年真题)通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书...
- 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ET F）的，应当符合（ ）条件。 ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 ③基金持有户数不少于2000户 ④交易...