证券市场基本法律法规 最新试题
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- 私募基金子公司应当加入（ ），成为其会员，接受其的自律管理。
- 私募基金子公司应当于（ ）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（ ）度报告。
- （2017年真题）根据证券法律制度的规定，上市公司公开发行股票所募集的资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。
- （2020年真题）下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（ ）。 I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能 II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券...
- 下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（ ）。 Ⅰ．甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润 Ⅱ．乙有...
- 期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（ ）。
- 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。
- （2016年真题）下列可以作为有限责任公司股东出资的资产有（ ）。 Ⅰ．知识产权Ⅱ．土地使用权Ⅲ．货币Ⅳ．实物
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。