证券市场基本法律法规 最新试题
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- 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。
- 下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《客户交易结算资金管理办法》
- （2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（ ）
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
- 超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。
- 财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（ ）。
- （2016年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。
- 股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。股票应当载明的事项包括（ ）。 ①公司名称 ②股票种类、票面金额及代表的股份数 ③股票的编号 ④公司成立日期 ⑤各股东所持股份数
- 下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。