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- (2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。 Ⅰ．单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅱ．集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与资产...
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
- 《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
- 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）等与其职责无关的业务 Ⅰ.信托投资 Ⅱ.股票投资 Ⅲ.设计合约、安排合约上市 Ⅳ.非信用不动产投资
- 根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（ ）。
- 存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。 ①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%,或者选派代表担任上市公司董事 ②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾...
- 下列关于科创板的说法，正确的是（ ）。 ①科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业 ②科创板的具体行业范围有上海证券交易所发布并适时更新 ③个人投资者可直接申...
- (2019年真题)根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（）。
- 我国的基金强制托管制度于（ ）年建立。