证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（ ）的罚款。
- 下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（ ）。
- 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
- 下列有关国家强制力保障法律实施的说法，错误的是（ ）。
- 根据《证券投资基金法》，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款...
- 证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员对证券交易中发现的禁止的交易行为，应当及时向（ ）报告。
- 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
- 按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ...
- （2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（ ）。 Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况