证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（ ） Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程 Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益 Ⅲ.对合伙企业债务承担责任 Ⅳ.是经营性...
- (2019年真题)证券公司不得接受本公司的（）成为定向资产管理业务客户。 Ⅰ.董事 Ⅱ.监事 Ⅲ.从业人员 Ⅳ.从业人员配偶
- （2016年真题）下列选项中，属于国务院期货监督管理机构的职责的有（ ）。 Ⅰ．制定有关期货市场监督管理的规章 Ⅱ．对品种的上市进行监督管理 Ⅲ．监督检查期货交易的信息公开情况 Ⅳ．对期货业...
- （2016年真题）下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．达到规定资产规模 Ⅱ．可以是单位，也可以是个人 Ⅲ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅳ．基金份额认购金额...
- 根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得...
- 根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）。
- 下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿 Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取 Ⅲ.证券结算...
- 违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。