证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)在证券交易所从事证券交易，应当遵守证券交易所依法制定的业务规则。违反业务规则的，由（ ）给予纪律处分或者采取其他自律管理措施。
- 下列关于非公开募集基金的做法中，错误的有（ ）。 Ⅰ．向合格投资者之外的单位和个人募集资金 Ⅱ．通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ．采取讲座、报告会、分析会等...
- 证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（ ）。
- (2018年真题)股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括（ ）。
- 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警...
- 下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（ ）。
- 证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进...