证券市场基本法律法规 最新试题
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- 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（ ）措施。 ①责令增加内...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。
- 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。 ①替客户办理账户开立、注销、转移 ②与客户约定分享投资收益 ③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 ...
- （2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
- 证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（ ）。 Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者 Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级） ...
- 根据《证券投资基金法》的规定，不属于基金管理人主要职责的有（ ）。 Ⅰ.办理基金份额的发售、登记事宜 Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 Ⅲ.计算并公告基金资产净值 Ⅳ.及时...
- 公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（ ）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。
- 证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
- 某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的是（ ）。 ①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会 ②此次董...
- 证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。