证券市场基本法律法规 最新试题
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- 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。 ①董事长、经营...
- 基金销售机构应制定客户服务标准，对（ ）等业务进行规范。 ①服务对象 ②服务内容 ③服务程序
- 挂牌前（ ）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。
- 根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
- 在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）。
- （2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（ I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款 II责令改正，给予警...
- 根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（ ）的，...
- 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自...