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- 证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④境内分支机构负责人
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
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- 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，除（ ）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 ①为客户进行融资融券交易的结算 ②收取客户...
- 下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．设立有限责任公司必须有公司住所 Ⅱ．设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅲ．有限责任公司的大股东可以单独制...
- 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I 《中华人民共和国证券法》 II 《证券业从业人员资格管理办法》 III 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 IV 《证券公司合规管理试行规定...
- 独立董事最多可以在（ ）家证券公司担任独立董事。