证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）：
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属...
- （2017年真题）金融期货的主要品种可以分为（ ）。 Ⅰ．股指期货Ⅱ．金属期货 Ⅲ．利率期货Ⅳ．外汇期货
- 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。 ①部门负责人 ②内部核查机构负责人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（ ）应对违反职责...
- 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。
- 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主...
- 下列关于普通合伙企业与有限合伙企业主要区别的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.合伙人对企业债务的责任方面不同 Ⅱ.关联交易方面不同 Ⅲ.利润分配方面不同 Ⅳ.合伙人权利方面不同
- 证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
- 公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（ ）的罚款。