证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（ ）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 ②没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万...
- 发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。
- 下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。
- 管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
- （2017年真题）上市公司及其（ ）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。 Ⅰ．高级管理人员Ⅱ．实际控制人 Ⅲ．董事Ⅳ．控股股东
- 根据《合伙企业法》规定，（ ）不符合当然退伙情形。
- 某证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法正确的是（ ）。
- 资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。
- （2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ．公平Ⅱ．公开 Ⅲ．公正Ⅳ．自愿