证券市场基本法律法规 最新试题
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- 资产管理业务的基本要求包括（ ）。 ①勤勉尽责 ②客户利益至上 ③审慎经营 ④业务融合
- 经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。 ①合规情况 ②客户评价 ③研究质量 ④工作量
- 下列有关股票发行的说法，错误的是（ ）。
- 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（ ）。 ①未按照要求提供有关情况 ②缺乏风险承担能力 ③从事证券交易时间不足一年 ④本公司的股东、关联人
- 合伙企业有下列（ ）情形之一的，应当解散。 Ⅰ.全体合伙人决定解散 Ⅱ.合伙人已不具备法定人数满30天 Ⅲ.合伙期限届满，合伙人决定不再经营 Ⅳ.依法被吊销营业执照
- 仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（ ）...
- 股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
- 下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。 Ⅰ．李某仅具有高中学历 Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年 Ⅲ．付某为美国国籍 Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目