证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）日前置备于本公司，供股东查阅。
- 管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
- （ ）包括在资产证券化基础资产负面清单中。
- 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于（ ）。
- 下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《客户交易结算资金管理办法》
- 下面属于公募基金宣传推介规范的是（ ）。 ①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 ②及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续，识别客户有效身份 ③严格管理...
- 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。
- 下列事项属于有限责任公司股东会职权的是（ ）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 ④修改公司章程 ⑤决...
- （2016年真题）下列关于基金运作方式的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．基金合同应当约定基金的运作方式 Ⅱ．基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式 Ⅲ．封闭式基金的基金份额总额在基金合同...