证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。
- 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。 ①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任 ②普通合伙企业的...
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。 ①限制业务活动 ...
- 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（ ）。
- （2016年真题）证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。 Ⅰ．资产配置策略Ⅱ．自营业务规模 Ⅲ．可承受的风险限额Ⅳ．投资品种
- （2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。
- 证券公司，证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（ ）情形时，不再担任财务顾问。 Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚 Ⅲ.最近36个月内因涉嫌...
- 证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。
- 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。