证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（ ）。
- (2018年真题)下列选项中，不属于能源期货的是（ ）。
- 证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
- 非法开设证券交易场所的，以下关于相关处罚的说法正确的是（ ）
- 下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。 ①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 ②发行人超规模发行金融债券 ③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务 ④托管机构挪用客户金融债券
- 证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（ ）
- （ ）是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
- 证券金融公司应当遵循（ ）风险控制指标的规定。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ ③融出的每种证券余额不得超...
- 内幕交易的犯罪主体不包括（ ）。
- 因专项计划资产的管理、运用、处分或者其他情形而取得的资产，归入专项计划资产，下列关于专项计划资产的说法中，错误的是（ ）。