证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
- 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的1/4。 ①董事长、经营...
- 证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）和（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
- 以软件工具、终端设备为载体，向客户提供投资建议或者类似功能服务的，应当符合（ ）要求。 ①客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 ②揭示软件工具、终端设备的固有...
- 证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应当遵循（ ）原则，即对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
- 开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法有误的是（ ）。
- 全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（ ）个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。
- 《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（ ）起施行。
- 下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。 ①检查公司财务 ②对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督 ③当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正 ...