证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。
- 下列属于合规风险的是（ ）。
- 证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括（ ） ①具备证券自营业务资格 ②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员 ③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监...
- （2018年真题）证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向跨墙人员所属部门和（ ）提出申请，并经其审批同意。
- (2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
- 关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。
- 《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（ ）相适应。
- 标准化债权类资产应当同时满足条件（ ）。 ①等分化，可交易 ②信息披露充分，集中登记，独立托管 ③公允定价，流动性机制完善 ④在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易场所交易
- （ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。