证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 ②没有违法所得的或...
- 经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。 ①事先履行所在地经营机构的审批程序 ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调...
- 合伙企业财产在进行清偿时，其顺序为（ ）。
- 按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（ ）。
- 下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。
- 国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
- 证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。