证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法，正确的是（ ）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和...
- 下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。
- （2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（ ）。 I证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法 II证券公司在进行柜台交易前，...
- 按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。
- 下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（ ）。 Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 ...
- 下列有关股份有限公司设立的说法，正确的是（ ）。
- 下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（ ）。 Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ．为托管的所有基金设立一个银行存款账户 Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ．垫付基金管理...
- 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
- 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。