证劵从业(新版)
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- 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（ ）。 ①证券经纪人 ②证券投资咨询 ③保荐代表人 ④一般证券业务
- 以下（ ）不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件。
- 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的是（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
- 下列事项中，（ ）属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。 ①公司名称和住所 ②公司经营范围 ③公司股份总数、每股金额和注册资本 ④股东的姓名或者名称 ⑤股东的出资方式、出资额和出资时间 ...
- 全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。下列对全...