证券市场基本法律法规 最新试题
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- 以下属于证券公司信息技术数据治理的有（ ）。 ①数据安全保障措施 ②数据分类分级 ③信息系统权限管理 ④经营数据和客户信息保护
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
- 按照《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司有诈骗客户行为的，对其责令（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上（ ...
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。
- 期货公司向客户收取的保证金，属于（ ）所有
- 资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于（ ）万元人民币发行面值或者等值份额。
- 有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）。
- 当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。
- 保荐机构应当指定（ ）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。