基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 合规与风险控制部的职责不包括（ ）。
- 债券市场不包括（ ）。
- 基金销售协议的内容包括（ ）。 Ⅰ．销售费用分配的比例和方式 Ⅱ．基金销售信息交换及资金交收权利与义务 Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任 Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分
- (2017年)关于基金上市交易公告书的主要披露事项，下列表述错误的是（ ）。
- （ ）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
- 基金管理公司投资管理人员，不包括（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 Ⅰ．基金从业人员不得借助行政手段开展业务 Ⅱ．基金从业人员不得采取赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ．基金从业人员不宜从事自己力所不能及的工作 Ⅳ．基金从业...
- (2016年)下列关于资产管理行业的表述错误的是（ ）。
- 基金管理人董事会可以下设（ ），负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。
- 经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资的，应当予以抵制，并立即向（ ）报告。