基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（ ）。 Ⅰ．安全保管基金资产的条件 Ⅱ．向监管机构出具有托管能力的保证函 Ⅲ．基金管理人出具委托其托管的委托函 Ⅳ．基金托管人出具委托其托管的...
- 在销售基金时，基金销售机构应当通过自身或第三方机构对基金产品的（ ）进行评价。
- 一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（ ）以上通过。
- 投资合规性风险管理措施要求对交易异常行为进行定义，并通过（ ）评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控。
- (2016年)股票基金份额净值的计算每天进行（ ）次。
- 内幕信息的构成要素不包括（ ）。
- （ ）不属于具体的基金客户服务流程。
- 基金管理人的合规管理的主要内容是（ ）。 Ⅰ．定期传达监管要求 Ⅱ．审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息 Ⅲ．检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性 ...
- QDII基金份额的认购渠道与一般开放式基金（ ），认购程序与一般开放式基金（ ）。
- 专业审慎对于基金从业人员的基本要求不包括（ ）。