基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 诚实守信的基本要求包括（ ）。 Ⅰ不得欺诈客户 Ⅱ不得从事与投资人利益相冲突的业务 Ⅲ不得进行内幕交易和操纵市场 Ⅳ对于同行不得进行不正当竞争
- 董事会决议违反法律法规或公司章程致使公司遭受损失的，参与决议的（ ）应对公司负赔偿责任。
- 寻找潜在客户的方法中，介绍法主要针对（ ）群体。
- (2016年)基金客户个性化服务的基础是（ ）。
- 基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（ ）行为。
- 下列不属于促进资产管理业务规范健康发展途径的是（ ）。
- 经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时，（ ）有权通知他们停止其行为。
- 关于证券投资基金的表述，不正确的有（ ）。
- 内部控制的原则包括（ ）。 Ⅰ独立性原则 Ⅱ有效性原则 Ⅲ健全性原则 Ⅳ成本效益原则
- 有效进行合规培训管理能有效降低（ ），并最终使合规培训成为基金管理人降低成本的关键。