基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- （ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
- 基金管理人所有员工在从事业务活动时必须做到（ ）
- (2016年)（）要求用精确的语言披露信息，不使人误解，不得使用模棱两可的语言。
- 产品审批委员会所议事项包括（ ）。 Ⅰ.讨论、制定公司产品战略 Ⅱ.审核具体产品方案，评估产品运作风险 Ⅲ.根据销售适用性原则，确定发行产品的风险等级?
- 销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于（ ）。 Ⅰ．统一归集私募基金募集结算资金 Ⅱ．向投资者分配收益 Ⅲ．给付赎回款项 Ⅳ．分配基金清算后的剩余基金财产
- 基金销售机构关于系统数据保存说法正确的是（ ）
- 合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合（ ）的单位和个人。 Ⅰ．净资产不低于2000万元的单位 Ⅱ．净资产不低于1000万元的单位 Ⅲ．金融资产不低于300万元或者最近3年...
- (2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，该行为属于内部控制基本要素的（ ）。
- 基金管理人内部控制的基本要素不包括（ ）。
- 根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于（ ）考虑。