基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金合同生效（ ）的基金，其基金宣传推介材料应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
- 下列关于基金募集申请注册的表述，不正确的是（ ）。
- (2016年)下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）。
- 基金管理人内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ、员工间的互相举报 Ⅱ、部门各级主管的检查监督 Ⅲ、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ、董事会领导下的审计委员会和督察...
- 基金宣传推介材料的语言表述在缺乏足够证据支持的情况下不得使用（ ）等表述。
- 开放式基金的合同生效的条件之一是，基金募集期限届满，基金募集金额不少于（ ）亿元人民币。
- 合规独立性是指（ ）的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
- 根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时，应该报送给（ ）。