基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 基金销售机构在基金销售活动中不得有的行为不包括（ ）。
- 信托公司资产管理业务的合格投资者应是符合（ ）条件单位和个人。 Ⅰ．投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织 Ⅱ．公司、企业等机构净资产不低于1000...
- 金融市场中，（ ）等特点，决定了参与主体之间的信息存在较为严重信息不对称问题。 Ⅰ．金融资产的无形性 Ⅱ．金融交易的灵活性 Ⅲ．金融交易的风险性 Ⅳ．金融行业的专业性
- (2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不包括（ ）。
- (2017年)下列关于基金市场的服务机构的说法中，错误的是（ ）。
- 基金的市场营销主要涉及（ ）。
- 美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是（ ）。 Ⅰ．股票型基金 Ⅱ．平衡型基金 Ⅲ．债券型基金 Ⅳ．货币型基金
- (2017年)关于基金产品风险评价应当依据的因素，表述错误的是（ ）。
- 巴塞尔银行监管委员会在总结国际上知名银行合规管理的成功经验的基础上，提出银行的合规部门应该是独立的。这一独立性概念包含的要素不包括（ ）。
- 基金信息披露义务人不包括（ ）。