基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
HOT
热门试题
- 风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。 Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系 Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务 Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各...
- A在担任甲基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在乙基金管理公司筹备监察稽核部的同学B的要求，将甲基金的控制制度、工作流程等发送给B参考。在上述案例中，A的行为违反了基金职业道德规范中（ ）的要求。
- (2016年)基金半年度报告的披露特点不包括（）。
- 基金份额登记机构的主要职责包括（ ）。
- 基金销售人员陈述基金的过往业绩应当（ ）。
- (2016年)在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
- 在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告属于合规管理的（ ）。
- 下列不属于内幕信息构成要素的是（ ）。
- 股票型分级基金份额为（ ）。
- 下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。