基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）
- （ ）既是基金合同的当事人，又是基金的主要服务机构。
- 关于基金管理人信息技术系统控制，说法正确的是（ ）。 Ⅰ．数据库和操作系统的密码口令应当分别由不同人员保管 Ⅱ．严格计算机交易数据的授权修改程序 Ⅲ．电子信息数据应当定期查验制度 Ⅳ．重要数...
- (2017年)下列属于基金行业应该鼓励和倡导的投资者教育工作的是（ ）。 Ⅰ．传播有关投资知识 Ⅱ．倡导保守投资理念 Ⅲ．提示相关投资风险 Ⅳ．传授基金投资经验
- 一般情况下，基金经营机构在使用客户信息时不得进行下列哪项行为（ ）。
- (2016年)基金公司监事会履行合规责任不包括（）。
- (2016年)封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
- 下列基金销售机构中不属于代销机构的是（ ）。
- (2016年)关于ET F，以下说法正确的是（）。
- (2017年)按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人应享有的权利有（ ）。 Ⅰ．分享基金财产收益 Ⅱ．依法转让或申请赎回其持有的基金份额 Ⅲ．查阅公开披露的基金信息资料 Ⅳ...