基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题

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- (2017年)关于道德与法律的实施,以下表述错误的是( )。
- 下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。 Ⅰ.交易结束马上销毁记录 Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设 Ⅲ.牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高专业化风险管理水平 Ⅳ...
- “审核具体产品方案,评估产品运作风险;根据销售适用性原则,确定发行产品的风险等级”主要是( )所议事项。