基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 甲在担任基金经理期间，利用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股，为自己牟取利益。甲的行为违反了（ ）职业道德规范的要求。
- 下列关于增长、收入、平衡型基金风险与收益大小的比较，正确的是（ ）。
- 判定构成“操纵市场”的关键因素是（ ）。
- 我国基金职业道德不包括如下哪一项。（ ）
- (2017年)下列不属于扰乱市场正常秩序、侵害投资者合法权益的严重违法行为的是（ ）。
- 基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。
- 募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的行为包括（ ）。 Ⅰ、推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ、推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩 Ⅲ、登载个人、法人或者其...
- （ ）是指通过事先约定基金的风险收益分配，将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。
- 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏是基金信息披露的禁止性行为之一，下列说法错误的是（ ）。 Ⅰ．虚假记载是指投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述 Ⅱ．误导性陈述是指披露中存在应披露...
- 公司章程应该明确股东会的职权范围和议事规则包括（ ）。 ①议事方式 ②表决形式③会议程序 ④会议通知程序