基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列关于基金份额发售的说法，错误的是（ ）。
- 从2015年下半年开始，监管部门开始采取比较严格的措施、降低和防范风险、完善法规规范和加强监督检查。下列哪些说法是错误的（ ）
- 在SEC注册的投资公司不包括（ ）
- 基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。
- (2017年)基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则，不包括（ ）。
- (2017年)下列关于风险评估的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．风险评估可采用定性和定量相结合的方法 Ⅱ．风险评估方法应该保持一致性 Ⅲ．风险评估可以准确预算公司所面临的风险
- 在企业内部，任何个人无论权力多大、位置多高，都不能凌驾于内部控制制度之上行事，也不能对既定的内部控制制度“绕弯”执行。这指的是内部控制的（ ）。
- 力图取得超越基准组合表现的基金是（ ）。
- LOF份额的场内赎回申报单位为（ ）。
- 封闭式基金份额上市交易有下列（ ）规则。 Ⅰ．投资者可委托券商在证券交易所按市价买卖 Ⅱ．遵从“价格优先、时间优先”的原则 Ⅲ．报价单位为每份基金价格、申报价格最小变动单位为0．001元人民币、...