基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（ ）。
- 客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务（ ）的原则。
- 以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（ ）。
- 开放式基金在基金份额认购上的收费模式为（ ）。
- (2016年)根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经（）检查。
- 基金拟在（ ）上市交易的，基金管理人应编制并披露基金上市交易公告书。
- (2017年)下列行为中，不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是（ ）。 Ⅰ．在销售基金产品时，为了让客户更深入的了解产品，对产品的未来收益进行预测 Ⅱ．某只基金产品近期投资业绩良好，从业人...
- 行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。
- (2017年)下列关于操纵市场行为的说法中，错误的是（ ）。
- 基金份额登记是指基金份额的（ ）等业务活动。