基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
HOT
热门试题
- 在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（ ）。
- (2016年)基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。
- 下列关于LOF份额的申购和赎回的表述，错误的是（ ）。
- 基金管理人的合规管理对公司的决策系统、执行系统进行（ ）的合规监控。
- 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（ ）等相关活动的人员。
- 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（ ）。
- 基金监管只有以有效地（ ）为切入点和着力点，才能切实保护投资人及相关当事人合法权益。
- 督察长履行职责，应当重点关注的事项包括（ ）。 Ⅰ．基金投资是否存在利益输送和不公平对待不同投资人的行为 Ⅱ．基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定 Ⅲ．基金运营是否安全 Ⅳ．...
- 关于证券投资基金能够发挥专业理财的优势，以下表述错误的是（ ）。
- 下列关于基金份额发售的说法，错误的是（ ）。