基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题

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- 下列关于基金销售的直销和代销两种方式,描述错误的是( )。
- (2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括( )。
- 下列不属于分级基金份额认购的特点是( )。
- 金融市场的“市场失灵”问题主要表现为( )。 Ⅰ.外部性问题 Ⅱ.脆弱性问题 Ⅲ.不完全竞争问题 Ⅳ.信息不对称问题
- 良好的职业道德风尚包括( )。
- 基金管理人内部控制的基本要素不包括( )。
- (2017年)下列不能作为公募基金销售渠道的机构是( )。
- 下列基金产品适用简易注册程序的有( )。 Ⅰ.货币基金 Ⅱ.债券基金 Ⅲ.指数基金 Ⅳ.分级基金
- 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责是( )。 Ⅰ.根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行; ...