基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 下列选项不属于客户服务流程的是（ ）。
- 基金销售机构应当履行下列（ ）义务。 Ⅰ．向投资人充分揭示投资风险 Ⅱ．向投资人销售合适的基金产品 Ⅲ．确保销售结算资金安全 Ⅳ．妥善保存登记数据
- 下列销售业务控制描述错误的一项是（ ）。
- 针对客户对基金销售机构的投诉，基金销售机构不应该采取的态度是（ ）。
- 基金业协会是（ ）。
- 正当竞争的基本标准是（ ）。 Ⅰ．公平竞争是正当竞争的前提 Ⅱ．合法竞争是正当竞争的基础 Ⅲ．有序竞争是正当竞争的表现 Ⅳ．平稳增长是正当竞争的结果
- 基金管理人在投资组合管理过程中对所投资证券进行的深入研究与分析，下列表述错误的是（ ）。
- 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（ ）。
- 基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任是（ ）。
- (2016年)基金监管活动的自律规则不包括（ ）。