基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- “基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（ ）的内容。
- 下列属于专业投资者的是（ ）。 Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构 Ⅱ．社会保障基金 Ⅲ．QFII Ⅳ．RQFII
- 对基金机构监管包括（ ）监管。
- 检查是基金监管的重要措施，属于（ ）监管方式。
- 董事会给予的关注和指导属于企业风险管理基本框架中的哪个方面？（ ）
- 当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。
- 不收取销售服务费的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，并全额计入基金财产。
- 下列属于保险公司、保险资产管理公司的资产管理业务的是（ ）。
- 私募基金可以进行推介渠道的是（ ）
- 风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（ ）。 Ⅰ．公司应建立具体的风险控制指标体系 Ⅱ．风险控制必须覆盖公司的各项业务 Ⅲ．风险控制必须覆盖公司的各...