基金法律法规、职业道德与业务规范最新试题
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- 对非公开募集基金监管的重点集中在募集环节的主要表现为（ ）。 Ⅰ．确立合格投资者制度 Ⅱ．禁止公开宣传推介 Ⅲ．规范基金合同必备条款 Ⅳ．强化违反监管规定的法律责任
- (2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。
- (2016年)在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。
- 当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值正偏离度绝对值达到0.5％时，基金管理人应当暂停接受申购并在（ ）个交易日内将正偏离度绝对值调整到0.5％以内。
- （ ）的核心是对基金销售业务以及人际关系的维护。
- (2017年)下列关于证券投资基金的定义和投资范围的说法中，错误的是（ ）。
- 公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。
- (2016年)下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。
- 合规独立性不包括（ ）。
- (2016年)联接基金的目的不在于套利．而是通过把场外渠道的资金引进来，做大（ ）的规模，推动指数化投资。