证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- 证券公司应当落实（ ）应急管理职责。 ①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复 ②各业务部门负责评...
- 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款...
- 私募基金子公司应当于（ ）结束后10个工作日内编制并向协会报送私募基金业务（ ）度报告。
- (2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。
- 证券公司从事自营业务，应当以公司名义开立证券自营账户，并报（ ）备案。
- 资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（ ）。
- （2020年真题）设立证券公司需要符合的条件有（ ）。 Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好 Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本 Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度 Ⅳ董事、监事、高级管理人...
- 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。