证券市场基本法律法规 最新试题
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- 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。
- 公开发行公司债券筹集的资金可用于（ ）。
- 下列关于私募基金子公司说法正确的是（ ）。
- 下列属于证券经纪业务主要法律法规的是( )。 I 《中华人民共和国证券法》 II 《证券业从业人员资格管理办法》 III 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 IV 《证券公司合规管理试行规定...
- 下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。
- 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施...
- 下列说法正确的是（ ）。 ①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动 ②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确...
- 合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（ ）的罚款。
- 下列对法和法律关系的描述，正确的是（ ）。
- 未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（ ）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条...