证券市场基本法律法规 最新试题
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- 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（ ）。
- （2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
- (2019年真题)公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款
- 公司从事经营活动，必须做到（ ）。 ①遵守法律、行政法规 ②遵守社会公德、商业道德 ③诚实守信 ④接受政府和社会公众的监督 ⑤承担社会责任
- 以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。 ①保守客户秘密 ②履行法定信息披露义务 ③完善客户沟通、投诉处理机制 ④不得挪用、侵占客户资金 ⑤不得开展业务竞争 ⑥履行公司财务报告披露义务
- 私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（ ）个工作日内向协会备案。
- 下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）
- （2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（ ）。
- 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
- 下列关于另类投资子公司的业务范围和业务规则正确的是（ ）。 Ⅰ.向投资者募集资金开展基金业务 Ⅱ.不得融资 Ⅲ.不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人 Ⅳ.不得对外提供担保和贷款