证券市场基本法律法规 最新试题
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- 融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。 ①在交易所上市交易超过2个月的 ②股东人数不少于4000人 ③股票发行公司已完成股权分置改革 ④股票交易未被交易所实施风险警示
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务 ②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务 ③证券公司...
- 下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。
- （2017年真题）客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
- （2016年真题）某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
- (2019年真题)下列关于证券承销的说法，错误的是（）
- 证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（ ）。