证券市场基本法律法规 最新试题
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- 违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（ ）倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以...
- 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）和（ ）组成。 Ⅰ．机构投资者 Ⅱ．结算会员 Ⅲ．非结算会员 Ⅳ．个人投资者
- （ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
- 发行人将相关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的，通过（ ）披露。
- （2020年真题）下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是（ ）
- 证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（ ）宣传并发表评论意见。 Ⅰ．宏观经济 Ⅱ．行业状况 Ⅲ．证券市场变动情况 Ⅳ．具体证券投资建议
- 下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。
- 国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（ ）。 Ⅰ．责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告 Ⅱ．对证券公司...
- （2017年真题）股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。 （1）支付职工工资和劳动保险费用（2）支付清算费用 （3）缴纳所欠税款（4）清偿公司债务 （5）按...
- 当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。