证券市场基本法律法规 最新试题
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- 个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。 ①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） ②不存在...
- (2018年真题)证券研究报告主要包括（ ）。 Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．财务分析报告 Ⅲ．行业研究报告Ⅳ．投资策略报告
- 下列选项中，错误的是（ ）。
- （2020年真题）根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责” ...
- (2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，正确的是（）。 Ⅰ．一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会 Ⅱ．股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执...
- 《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。
- 以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。
- （2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
- (2018年真题)证券金融公司根据（ ）的决定设立。
- 证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。