证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- （2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ...
- 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
- (2018年真题)下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管...
- 发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（ ）披露。
- 证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（ ）个工作日内办理变更登记。
- （2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（ ） Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序...
- 证券公司治理基本要求是（ ）。 ①建立健全组织架构、明确职责划分 ②不得侵犯客户合法权益 ③建立完备的内部控制体系 ④实时监控有关账户的交易行为
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日。