证券市场基本法律法规 最新试题
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- 在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
- 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（ ）。
- （ ）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。
- 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（ ）。钉 题库 ①商业银行 ②政策性银行 ③证券公司 ④专业基金销售机构
- 下列关于证券经纪业务的说法错误的是（ ）。
- （2020年真题）公司从事经营活动，必须做到（ ）。 I遵守法律、行政法规 II接受社会公众的监督 III遵守社会公德 IV承担社会责任
- 普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面（ ）。 Ⅰ.信息告知 Ⅱ.风险警示 Ⅲ.推荐风险等级低的产品 Ⅳ.适当性匹配
- （2017年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔...
- （2018年真题）证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。