证券市场基本法律法规 最新试题
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- 管理人应当自专项计划成立日（ ）个工作日内将设立情况报中国证券投资基金业协会备案。
- （2020年真题）根据《证券法》，持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
- 人民法院依照法律规定的强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
- 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。
- 下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。
- （2016年真题）下列融资保证金比例的公式正确的是（ ）。
- （ ）属于应重点监控的异常交易行为。 ①在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 ②大量或者频繁进行高买低卖交易 ③进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易 ④大宗交易...
- (2018年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（ ）。 Ⅰ．价格的形成以基金份额净值为基础 Ⅱ．每月公布一次基金资产净值 Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的 Ⅳ．基金有固定的存续...
- 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等 Ⅲ.证券经纪人可...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。