证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配...
- (2018年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（ ）。
- 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。
- 证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（ ）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。
- 证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。
- 《期货交易管理条例》第五条规定，（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
- 证券公司资本杠杆率不得低于（ ）。
- 证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。 Ⅰ．汇率风险 Ⅱ．法律风险 Ⅲ．财务风险 Ⅳ．道德风险
- 下列说法错误的是（ ）。
- 下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。