证券市场基本法律法规 最新试题
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- 发行人发生超过上年末净资产（ ）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
- (2019年真题)下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（） Ⅰ.体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 Ⅱ.体现了人们依法应履行的义务 Ⅲ.体现了人们在国家的意志和权威 Ⅳ.体现了人们依法享...
- 证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。 A.10 B.20 C.30 D.60
- （2020年真题）设立证券公司需要符合的条件有（ ）。 Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好 Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本 Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度 Ⅳ董事、监事、高级管理人...
- 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
- 下列属于管理风险的是（ ）。
- 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。
- 下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。 ①召集股东会会议 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 ④修改公司章程 ⑤决定公司内部管理机构的...