证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
- 下列关于证券经纪业务的说法错误的是（ ）。
- 某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，另外该公司A某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，另外使用诈...
- 下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。
- 下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（ ）。
- (2019年真题)根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的有（） Ⅰ.证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责，并配备履行职责所需要的人力、物力资源 Ⅱ.为...
- 下列关于公司分立的表述中，正确的有（ ）。 Ⅰ．公司分立，其财产应当作相应的分割 Ⅱ．公司分立，应当编制资产负债表及财产清单 Ⅲ．公司分立前的债务，必须向债权人提前清偿 Ⅳ．登记事项发生变更...
- (2019年真题)下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（）。
- 证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。
- 专项计划设立失败，管理人应当自发行期结束之日起（ ）个工作日内，向投资者退还认购资金，并加算银行同期活期存款利息。