证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2019年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 Ⅰ．勤勉尽责； Ⅱ．平等自愿； Ⅲ．诚实； Ⅳ．谨慎。
- （2016年真题）下列关于要约收购的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．收购要约约定的收购期限应在30日以上 Ⅱ．在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约 Ⅲ．收购要约提出的各项收购条件，...
- 根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。
- 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行（ ）等活动。 ①股权融资 ②债权融资 ③债务重组 ④资产重组
- （2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。 Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．总经理
- (2019年真题)《证券公司监督管理条例》以（）为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券等主要业务的规则和风险控制措施。 Ⅰ.保护投资者利益 Ⅱ.公司持续经营 ...
- （2016年真题）股份有限公司监事会的职工代表比例不得低于（ ）。
- 下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。
- 公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。